- コンプライアンス担当者やリスク管理部門の方
- 取引先管理を担う経営者や営業担当者
- 法務・内部監査部門で企業のコンプライアンス強化を目指す方
コンプライアンスチェックとは、取引先の法令違反や反社会的勢力との関係、財務健全性などリスクを総合的に評価し、適切に管理するプロセスです。近年ではシステムによるリスク識別が進んでおり、取引リスクを効率的かつ的確に把握・監視することが可能です。以下はChatGPTに入力してコンプライアンスチェック業務を支援できるプロンプト例です。コンプライアンスチェックのポイントを踏まえ、取引先企業の財務状況、法令違反履歴、役員・株主背景に基づきリスク評価を行う手順を教えてください。特に反社会的勢力の関与を疑う際の調査方法についても詳しく知りたいです。このプロンプトを用いることで、チェックすべき具体的なポイントや調査方法、注意点が整理された回答を得られ、業務の品質向上や効率化に役立ちます。例えば、結果には取引先企業の財務体質チェックの重要性や、不正・法令違反の有無確認、反社会的勢力関係の有無を事前に把握することの意義が含まれます。また、リスクレベルに応じた対応策やモニタリングの必要性も示されます。
